时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理券商会议(yì)“假专家”是一(yī)项系(xì)统性工(gōng)作，需多方(fāng)协同(tóng)发力。

　　近日，在某券商策(cè)略会上，有人以“寒武纪专家”名义与机构投资者就寒武纪公司及行业情况进行交流。相关虚假信息随后被广泛传播并造成负面影响(xiǎng)。经查 ，该“专家”系假冒寒武纪公司相关人士参与交流(liú)，动机不明。

　　事实(shí)上(shàng)，类似事件已发(fā)生多次。2023年12月至
2024年(nián)1月期(qī)间，有(yǒu)多个三七互娱(yú)（维权）离职员工以收取“咨询费用(yòng)”为目的，冒充专家参与(yǔ)券(quàn)商、投资(zī)机构
的咨询(xún)交流。更早之前，在某(mǒu)券商电话会议上，有假专家被当场揭穿(chuān)，组织会(huì)议的券商为此现(xiàn)场致歉。

　　券商会议假专家事件层出(chū)不穷(qióng)，危害(hài)较大。其发布的(de)不当信息不仅可能对投资者(zhě)产生误导，也会给券商形象带来负(fù)面影(yǐng)响，甚至会滋生依靠假专(zhuān)家挣钱(qián)的非法产业链，扰乱(luàn)正(zhèng)常市场秩序(xù)。

　　券商假专家事件频繁发生，有一定的行业根源。

　　首先，券(quàn)商召开的专家会议频率过高，难免鱼龙混杂。中国证券(quàn)业协会2024年1月份发布的《2022年证券研究报告业务经营情况统计报(bào)告》指出，券(quàn)商邀请外部专家较频繁，存在(zài)风险隐患。2022年各 公司邀请外部专家为客户提供证券投资(zī)咨询服务以外的咨询服务高达(dá)70809次，是2021年（23540次）的3倍。会议太(tài)多，邀请专家太频繁，在对专(zhuān)家身份的核实上就 容易出纰漏，给了部分假专家可乘之机。

　　其次，与券商的外部专家(jiā)管理方式有关(guān)。券商(shāng)专家库主要包括(kuò)两种(zhǒng)形式。一种为(wèi)券商内部搭建(jiàn)，此种(zhǒng)模式被认为安全可靠性较高，便(biàn)于券商识别管理外部专家。但(dàn)由于券商(shāng)所需专家(jiā)类(lèi)型多(duō)样，且专家邀请合作难度往(wǎng)往较大，所以这类 专家库资源(yuán)往往比(bǐ)较有限。另一种是借助外部第三方专家咨(zī)询(xún)公司寻找(zhǎo)专家，这种(zhǒng)方式(shì)较为高效常见，但却(què)可能存在风(fēng)险。比如，专家并不是真专(zhuān)家，而是“李(lǐ)鬼”等。

　　治理券商会议“假专家”是一项系统(tǒng)性工作，需多方(fāng)协同(tóng)发力(lì)。

　　券商自身要把好入口 关。正(zhèng)如中国(guó)证(zhèng)券业协会建(jiàn)议，要切实加强对邀(yāo)请外部专家的合规管(guǎn)理，将邀请外部(bù)专家维持在适度、合理水平。进一步加强外部专家(jiā)身(shēn)份资格审核，尽最大努力将(jiāng)假专家挡在门外。实力较强(qiáng)的券商可进(jìn)一步丰富自身专家库资源，减少对(duì)外部专家的依赖。

　　对第三(sān)方专家咨询(xún)公司的管理也应 更严格一些(xiē)。对于提供假专家的企业，要(yào)明确监管责
任，加大(dà)处罚(fá)力度，提升(shēng)违(wéi)法成本。同时，对假(jiǎ)专家本(běn)人也要予以严惩，记(jì)入社会诚信档案，令其不敢再“现形”。

　　（文章来源：证券时报）

未经允许不得转载：中央空调,电梯,空气能热水器-中央空调,电梯,空气能热水器 时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外