“终于挺过来了” 粤开证券宣告降层风险解除

证券时报记者刘(liú)艺文

控股股东出手，就知降层风险有没(méi)有(yǒu)。

近日，粤开证券公告称，4月25日，公司股(gǔ)票收盘价格为1.03元/股，公司因“连续60个交易日（不含(hán)停牌日）股票(piào)每日收盘价格均低于每股面(miàn)值而触发(fā)降层的风险(xiǎn)情形”已解除。也就(jiù)是说，粤开证券“终于挺过来了”，暂时走出了有可能被调出(chū)创(chuàng)新层(céng)的“泥沼”。

证券时报(bào)记(jì)者(zhě)注意(yì)到，3月27日起，因公司股价(jià)多日低于1元，粤开证券多次发布(bù)将被(bèi)新三板降层的风险警示。随(suí)后，粤开证券控股股东广州开发区(qū)控(kòng)股集团出手相救，拟增持不超2%的股份。广州开发区控股(gǔ)集团表示，鉴于粤开证券近期股价低于每股(gǔ)面值(zhí)，基于看好公司长期表现而拟增持。

“目前来看，粤开证券股价已在(zài)1元以上，但股价是波动的，后面会不会又低于1元也不好说。”某券(quàn)商人士对证券(quàn)时(shí)报记(jì)者表示。

降层风险(xiǎn)暂告解除

公开资料显(xiǎn)示，粤开证券（原联讯证券）成立于1988年(nián)6月，是中国最早成立(lì)的一批证券(quàn)公司之一。2014年，公司挂牌(pái)新三板。2019年，广州开发区控股集(jí)团(tuán)成为联讯证券控股股(gǔ)东，公司(sī)更名(míng)为“粤开证(zhèng)券”，公司实(shí)控人变更为广州(zhōu)开发(fā)区控股集团(tuán)。

4月27日，粤开证券(quàn)发布(bù)《可能触发降层情形的风险(xiǎn)全部解除的公告》。根据该公告，粤开证券此前已多次在全国中小(xiǎo)企(qǐ)业股份转(zhuǎn)让系统信(xìn)息披露平台披露了《可能触发(fā)降层情形的风险(xiǎn)提示公告》。4月25日，粤开(kāi)证券股票收盘(pán)价格为1.03元/股，因(yīn)此公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘(pán)价(jià)格(gé)均低于每股面值(zhí)而触(chù)发降层的风险情形”已解除。这(zhè)也意味着，粤开证券仍然保(bǎo)有创新层公司(sī)的“身份”。

3月27日，粤开证券首次发布《可能触发降层情形的风险提示公告》。当时，粤开证券表示，可能触发降层(céng)的相(xiāng)关情形是(shì)，截(jié)至2024年3月25日(rì)，公司股票已连续(xù)30个交易日每日收盘价均低(dī)于每(měi)股面值。根据《全国中小(xiǎo)企业股份转让(ràng)系统分层管理办法》第十四条，创新层公(gōng)司连续60个交易日股票(piào)每日收盘(pán)价均低于每股面值，全国股(gǔ)转公司就(jiù)会将(jiāng)其调整(zhěng)至基(jī)础(chǔ)层。

据了解，粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。新三板目前分为2个(gè)层级，即创新层、基础层。

频频出手应对风(fēng)险(xiǎn)

为(wèi)了应对可能的降层风险，粤开证券动作频频。

4月2日，粤开证券公(gōng)告控股股东的增持计划。根(gēn)据这一增持计划(huà)公告，粤开证券控股股东广(guǎng)州(zhōu)开发区控(kòng)股集团(tuán)（持有(yǒu)粤开证券47.24%的股份）准备自2024年4月2日起12个月内增持不超过公司总股本2%（不(bù)含）的股份，增持方(fāng)式为(wèi)做市。至于增(zēng)持的原因，粤开证券称：“鉴于公司近期股价低(dī)于(yú)每股(gǔ)面值，公司控股(gǔ)股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断，以及(jí)对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增(zēng)持。”

公告还称(chēng)，粤开证券目前经(jīng)营状况稳定，财(cái)务状况良好，不存(cún)在重大经(jīng)营风险(xiǎn)。公司董事会及公司管理层(céng)将继续坚持(chí)为公司的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资(zī)者权益。

“随着大股东出手增持，预计后续粤开证券的(de)降层风(fēng)险将被解除。”当时，就有某券商分析师向证券时报记(jì)者表(biǎo)示。

4月17日，粤开证券发生一笔大宗交(jiāo)易，成交价1.1元/股，成交数量24.7万股，成交金额27.17万元(yuán)，溢价(jià)12.24%。买入营(yíng)业部是海通证券股(gǔ)份有限公司成都人民西路营业部，卖出营业部是东方(fāng)财(cái)富证券股份有限(xiàn)公司昌都两江大道证券营业部。

4月24日(rì)，粤(yuè)开证(zhèng)券发布《联储证(zhèng)券股份有限公司(sī)关于后续加入为粤开证券股份有限公(gōng)司股票提供做市报价服务的公告》。公告(gào)称，经全国股转公司同意，自2024年(nián)4月25日起，联储证(zhèng)券将作为做市商，为粤开证(zhèng)券提(tí)供做市报价服务。

财富管(guǎn)理业务占比大

4月13日，粤开证券发布(bù)了2023年年报。去年，公(gōng)司实现营收6.85亿元，同比下(xià)降14.67%；实现归(guī)母(mǔ)净利润0.34亿元，同比增长9.83%。

具体来(lái)看，包括(kuò)证券经纪业务(wù)、信用交易业(yè)务等在(zài)内的(de)财富(fù)管理业务，2023年度实现(xiàn)营业收入4.88亿元，同比减(jiǎn)少12.74%。其中，证券经纪业务营业收入3.42亿(yì)元，同比减少14.85%；信用交(jiāo)易业务营业收入(rù)1.46亿元，同比(bǐ)减少7.34%。

证券自营业务方(fāng)面，粤开证券去年(nián)营业收入0.8亿元，同比(bǐ)减少29.65%，主要系(xì)受市(shì)场行情(qíng)影(yǐng)响，持仓股票公允价值下降(jiàng)所(suǒ)致；投资银行业务方面(miàn)，粤开证(zhèng)券去年营业收入1.01亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)21.48%；资产管理业务方面，粤开证(zhèng)券去(qù)年营业收入0.2亿元，同比减少5.1%。

除了上述几大业务，粤开证券的私募股权投资业务(wù)去年营业收入(rù)-0.27亿元，同比减少75.74%，主要系受(shòu)市场行情影响(xiǎng)，私募股权项目公允价值下降所致。此外，粤开证券其他业务去年营业收入0.23亿元(yuán)，同比减少43.67%，主要系本期(qī)政(zhèng)府(fǔ)补(bǔ)助减少所致。

对于财富管理业(yè)务，粤开证券表示，2024年公司将抓(zhuā)住核心区域为发展重心，打(dǎ)造分支机构旗舰店；加强中高(gāo)端客户服务和两融业务，做大有效客户数和托管(guǎn)资产规模(mó)；推动财富管理业务转(zhuǎn)型，构建“粤管家”产品、营销、服务体系，打(dǎ)造财富品牌核心竞争力；加强互联网投顾(gù)业(yè)务，打造“引流(liú)、转(zhuǎn)化、服务”的互联网(wǎng)流量运营体系；大力拓展机构业务，构建“政府、企业、金融机构”三位一体(tǐ)的机构(gòu)服务生态(tài)圈。

证券时报记(jì)者刘艺(yì)文

控股股东出手，就(jiù)知降层风险有没有(yǒu)。

近日，粤开证(zhèng)券公告称，4月25日，公司股票收盘(pán)价格为1.03元/股，公司因“连续(xù)60个交(jiāo)易日（不含停牌日）股票每日收(shōu)盘价格均低于每股面值而触发降层的风(fēng)险情形”已解除。也就是说(shuō)，粤开证券(quàn)“终于挺过来了”，暂时走出“终于挺过来了” 粤开证券宣告降层风险解除了(le)有可能(néng)被调出创新层的“泥沼(zhǎo)”。

证券时报记者注意到，3月27日(rì)起，因公司股价多日低于(yú)1元，粤开证券多次发布将被新三板降层的风(fēng)险警示。随后，粤开证券控股股东广州开发区(qū)控股(gǔ)集团出手相救，拟增持不超(chāo)2%的股份。广(guǎng)州开发区控股集团表示，鉴于粤开证(zhèng)券(quàn)近期股价低于每股面值，基于看好(hǎo)公司长期表现而拟增(zēng)持。

“目前(qián)来看，粤开证券股价已在1元以上(shàng)，但股价是波动的，后面会不会又低于1元也不好说。”某券(quàn)商人士对证券时报记者表示。

降层风险暂告解(jiě)除

公开资料显示，粤开证(zhèng)券（原(yuán)联讯证(zhèng)券）成(chéng)立于1988年6月，是中国最早成立的一批(pī)证券公司之一。2014年，公司挂牌新三(sān)板。2019年，广州开发区控股集团成为联讯证券控股股东，公司更名为“粤开证券”，公司实控人变更为广州开(kāi)发区控股集团。

4月27日，粤开证券发布《可能触发(fā)降层情形的(de)风险全(quán)部解除的公告》。根据该(gāi)公告，粤开证(zhèng)券(quàn)此前已多次在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《可能触发降层情形的风险(xiǎn)提示公告》。4月25日，粤开证券股票收盘价格为1.03元/股(gǔ)，因此(cǐ)公司因 “连续60个交易日（不(bù)含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的(de)风险情形(xíng)”已解除。这也意味着，粤开证券(quàn)仍然保(bǎo)有创(chuàng)新层公(gōng)司的“身份(fèn)”。

3月27日，粤开证券首次发布《可能触发(fā)降层情形的风险提示公告》。当时，粤开证券表示，可能触发(fā)降层的相关情形是，截至2024年3月25日，公司股(gǔ)票已连续30个交易日每日收盘价均低于每股(gǔ)面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四(sì)条，创新层公(gōng)司连续60个(gè)交易(yì)日股票每日收(shōu)盘价均低于每股面值，全国(guó)股转公(gōng)司就会将其调整至基础层。

据(jù)了解，粤开(kāi)证券于2020年5月25日进入新三板创新层。新(xīn)三板目前分为2个层级，即创新层、基础层。

频(pín)频(pín)出手应(yīng)对风险

为了应对(duì)可能的降层风险，粤开证券动作频频。

4月2日，粤开证(zhèng)券公告控股股东的增持计划。根据这一增持计划公(gōng)告，“终于挺过来了” 粤开证券宣告降层风险解除粤开证(zhèng)券控股(gǔ)股东广州开(kāi)发区控股(gǔ)集(jí)团（持有粤开证券47.24%的股份）准备自2024年4月2日起12个月内增持不(bù)超(chāo)过(guò)公司总股本2%（不含）的股份，增持方式为做市。至于(yú)增持的原因，粤开证券称：“鉴于公司近期股价低于每股面值，公司控(kòng)股股东基于对公司股票(piào)在(zài)资本市场长期投资价值(zhí)的判断，以及对公司未来持续稳(wěn)定发(fā)展的信心而拟(nǐ)进(jìn)行增持(chí)。”

公告还称，粤开(kāi)证券目(mù)前经营状况稳定，财务状况良(liáng)好，不存在重(zhòng)大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚(jiān)持为公司的稳健发(fā)展勤勉尽责，切实维护投资(zī)者(zhě)权益。

“随着(zhe)大股东出手增持，预计后续粤开(kāi)证券的降层(céng)风险将被(bèi)解除。”当时，就有某券商分析师向证券时(shí)报记者表示(shì)。

4月17日，粤开证券发生一笔(bǐ)大宗交易，成交价1.1元/股，成交数量24.7万(wàn)股，成交金额27.17万元，溢价12.24%。买入营(yíng)业部是海通证券股份有限公司成都人(rén)民西路(lù)营业部，卖出营业部是东(dōng)方财(cái)富证券股份有限公司昌都(dōu)两江大道证(zhèng)券(quàn)营业部。

4月24日，粤开证券发布《联储证券股份有限公司关于(yú)后续加入为粤开证券股份有限公司股票提供做市报价(jià)服务的公告》。公告称，经全国股转(zhuǎn)公司(sī)同(tóng)意(yì)，自2024年4月(yuè)25日(rì)起，联储证券将作为做市商，为粤开(kāi)证券提供(gōng)做(zuò)市报价服务。

财富(fù)管理业务占比大

4月13日，粤开证券发布了(le)2023年年报。去年，公司实现(xiàn)营收6.85亿元(yuán)，同比(bǐ)下降14.67%；实现归母净(jìng)利润0.34亿元，同(tóng)比增长 9.83%。

具(jù)体来看，包括证券(quàn)经纪业务、信用交易业务等在内的财富管理业务，2023年度实现(xiàn)营(yíng)业收入4.88亿(yì)元，同比减少12.74%。其中，证券经纪业(yè)务营业收入3.42亿元，同比(bǐ)减少14.85%；信(xìn)用交易业务营业收入 1.46亿元，同比减少7.34%。

证券自营业(yè)务方面，粤开证券去年营业收入0.8亿元，同(tóng)比减少29.65%，主(zhǔ)要系受市场行情影响，持仓股票公允(yǔn)价(jià)值下降所致；投(tóu)资银行业务方面，粤开证券去年(nián)营(yíng)业收入(rù)1.01亿元，同比增长(zhǎng)21.48%；资产管理业(yè)务方(fāng)面，粤开证券(quàn)去年营业收入(rù)0.2亿元，同(tóng)比(bǐ)减少5.1%。

除了上述几大业务，粤开证(zhèng)券的私(sī)募股(gǔ)权(quán)投资业务去年营业收入(rù)-0.27亿元(yuán)，同比(bǐ)减少75.74%，主要系受市场行情影响，私募股权项目公允(yǔn)价值下降所致。此外，粤开证券其他业务去年营业(yè)收入(rù)0.23亿元，同比减少43.67%，主要系本(běn)期政府补助减少所致。

对于财富管理业(yè)务，粤开证(zhèng)券表示，2024年公司将抓(zhuā)住核心区域为发展(zhǎn)重心，打造分支机构旗舰店(diàn)；加强中高端客户服务和两融业务，做大有效(xiào)客户数和托管资产规模；推动财富管理业务(wù)转型，构建“粤管家”产品、营销、服务体系，打造财富(fù)品牌核心竞争力；加强互联网投顾业务，打造(zào)“引流、转化、服务”的互联网流量运营(yíng)体系；大力(lì)拓展机构业务，构建“政府(fǔ)、企业、金融机构”三位一体的机构服务生态(tài)圈(quān)。

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