重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元

来源：@华夏时报微博

华夏时报记者(zhě) 帅可聪北京报道

2024年(nián)9月13日晚，证监(jiān)会网站公开披露，光大证券（维权）（601788.SH）时任员(yuán)工赵远(yuǎn)军，在参(cān)与星星科技（维权(quán)）（300256.SZ）重组过程中内幕交易，提前买入1140余万元(yuán)，但最终亏(kuī)损530余(yú)万元。证监会依(yī)法对赵远军处以共(gòng)计460万元(yuán)罚款，同时对其采取10年证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。

公开资料显示，赵远军出(chū)生(shēng)于1971年，有多年投行经验，涉(shè)案期间担任光大证券投资银行总部总经理。

9月(yuè)14日，光大证(zhèng)券向《华夏时报(bào)》记者回应表示，坚决支持证监会对公司前员工行政处罚(fá)的决定，将(jiāng)严格按照(zhào)公司问责制度规定，对责任人严(yán)肃责任追究(jiū)，并举(jǔ)一反(fǎn)三，进一步开展全面自查整改。

投行大(dà)佬内幕交易亏损46%

2020年3月15日，星(xīng)星科技发布公(gōng)告(gào)，拟以(yǐ)发行股份(fèn)和支付现金(jīn)方式(shì)购(gòu)买江(jiāng)西星星科技有限责(zé)任公(gōng)司股权，本次(cì)交易(yì)构成(chéng)重大资产重组。光(guāng)大证券后被聘为本次交易的独立(lì)财务顾问。

证监会披露的行政处罚决定书显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资(zī)产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目(mù)的情况。赵远(yuǎn)军向(xiàng)光(guāng)大证券相关负责(zé)人报告(gào)相关事宜，并(bìng)指示(shì)康某进行重组项目的可行性(xìng)分析。2020年(nián)2月20日，康某向赵远军发送了相关(guān)分析报告。2020年(nián)2月22日，赵(zhào)远军参与了与星星科技方(fāng)面就该(gāi)项目进行的视频会晤。

赵远军随即悄悄买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账(zhàng)户合计买入(rù)星星科技约(yuē)160万股，成交金(jīn)额约(yuē)1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军(jūn)清仓卖出，成交(jiāo)金(jīn)额约610万元。经计算，上述交易亏损532.59万元，亏(kuī)损幅度约46.7%。

《华夏时报》记者注意到，行情数据(jù)显示，赵远军(jūn)建仓(cāng)成本略超7元(yuán)/股，星(xīng)星科技股价于2020年9月一度涨至10元附近，但此后(hòu)一路震荡下行。2021年8月17日(rì)晚，星星科技公告披露，公司被债权人申(shēn)请重整，股(gǔ)价随后连续重挫。2021年8月(yuè)18日、19日，星星科技分别下跌20%、10.8%，赵远军正(zhèng)是在(zài)这两天清仓。

结合赵远军违法行为的事实、性(xìng)质、情节(jié)与社(shè)会危(wēi)害程度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定(dìng)，对赵远军处(chù)以(yǐ)400万元罚款；根据2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。

此外，证监会对赵远军采取10年证券市场禁入(rù)措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证(zhèng)券业务或(huò)者担任其(qí)他上(shàng)市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员(yuán)职务。

光大(dà)证(zhèng)券：全面(miàn)自查整改

公开(kāi)信息显示(shì)，赵远军出生于1971年，有着多年投行(xíng)经验(yàn)，2019年曾担任光(guāng)大证(zhèng)券投资银行事(shì)业部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总经理。在2020年11月的一(yī)场资本年(nián)会中，光大证券获评(píng)为最佳成长投行，赵远军则获评为最佳投资银行家。

证监会(huì)作(zuò)出的处(chù)罚决定书提(tí)到，赵(zhào)远军在光(guāng)大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

面对行政处罚，赵远军不服，申辩称不知悉(xī)案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于朋友推荐和个人(rén)研究(jiū)。证监会对此表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重(zhòng)大资产(chǎn)重组方案设计(jì)，于2月22日参(cān)加(jiā)了相(xiāng)关视频会晤。赵远(yuǎn)军系法定(dìng)内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有(yǒu)戒绝交易(yì)的法定(dìng)义务，其提出的基于朋友推(tuī)荐和(hé)个人研究等申辩理由(yóu)，不构成阻却内幕交易的正当事由。

就(jiù)赵(zhào)远军内幕(mù)交易一案，9月14日上午，光大证券向《华夏时报》记者回应表(biǎo)示(shì)，坚决支持(chí)证监会对公司前员工行(xíng)政处罚的决定，将严格按照公司(sī)问(wèn)责制度规定，对责任(rèn)人严肃责任追究，并举一反(fǎn)三，进一步开展全面自查整改。

光(guāng)大证券同时称，近年来，公司严格(gé)落实《证券法》及相关监(jiān)管要(yào)求，持续夯实提(tí)升从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)管控力(lì)度，并从(cóng)合规、内审、纪检(jiǎn)等(děng)条线(xiàn)形成监督合(hé)力，通过信息(xī)申报管理(lǐ)、交易行为监(jiān)控核查、违规行为追责(zé)问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为(wèi)违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原则，建立问责(zé)体系强化问责(zé)力度。下一步(bù)，公司将(jiāng)持续完善管控长效(xiào)机制，以严的措施推动严的氛围全面形(xíng)成。

值得注意的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担(dān)任光大证券投资(zī)银行总部总经理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省(shěng)纪委监(jiān)委曾发布信息，杜雄(xióng)飞涉嫌(xián)严重违(wéi)纪违法，正接受中央纪委国家监委(wěi)驻光大集(jí)团(tuán)纪检监察组纪律审查和大庆(qìng)市监察委员会监察调查。

“内幕交易违反证券市场公开、公平、公(gōng)正的基(jī)本原(yuán)则(zé)，严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易(yì)行为谋(móu)取非法利益，会导致其他投资(zī)者遭受损(sǔn)失(shī)。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《华(huá)夏(xià)时(shí)报》记者采访时表(biǎo)示，内(nèi)幕交(jiāo)易(yì)是法律明令禁止(zhǐ)的行为，无论是有违法所得，还(hái)是实际亏(kuī)损，查实后均有可能被依法追究行政责任(rèn)，情节严重构成犯罪的，还有可能(néng)被追究(jiū)刑事责任。

“近年来，从事内(nèi)幕交易即便亏损也被处罚的案例屡见不鲜，充分表明证券监管部门对此类(lèi)违法行为的追责(zé)力(lì)度不断加大，有助于进一(yī)步规范证券市场发(fā)展、提振投(tóu)资者信心。”重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元厉健律师说。

顶级(jí)券商投(tóu)行接连(lián)出事

近段时间以(yǐ)来，已有多家顶级券商投行出事。

2024年8月中旬，多家媒体报道，国元(yuán)证券负责投行业(yè)务的(de)总裁助理、投资银行(xíng)总(zǒng)部原总经理王晨被有关部门带走(zǒu)调(diào)查。国元证券随后对此回应称，王晨系因个(gè)人原(yuán)因配合(hé)有关部门调查。

公开资料显示，王晨(chén)，1975年出生，在国元证券工作超过20年，系全国首批保(bǎo)荐代表人，安徽首(shǒu)届十(shí重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元)大杰出(chū)金融青年，新财(cái)富(fù)最佳投资银行家(jiā)。

中央纪委国家监委网站8月28日披露，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追(zhuī)赃工作办(bàn)公(gōng)室统筹协调(diào)和(hé)公(gōng)安(ān)部等部门协助重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元下，经上海市监(jiān)察机关(guān)、公安机关与有关国(guó)家执法(fǎ)机关密切(qiè)合作，外逃职务犯罪嫌疑(yí)人姜诚君在境外(wài)落网并被遣返回国。

姜诚君出生于1968年4月，原系海通(tōng)证券副总经理兼投资银行委员会(huì)主任委员，涉嫌严重(zhòng)职务犯罪(zuì)，于2024年7月(yuè)外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立(lì)案审查调查。

据财新报道，姜诚(chéng)君在涉嫌职务侵占线索显露且受到边控后，选择从云南偷渡出境(jìng)至老挝，并(bìng)在那(nà)里(lǐ)落网。姜诚(chéng)君出事是因为其多年前保荐(jiàn)的一单IPO项目中被查出了(le)违规问题。

此外(wài)，9月5日，有媒体报道，申万宏源证券承(chéng)销保荐有限责任公司执行(xíng)总经(jīng)理王昭凭日前被有关部门从会场带走。当日(rì)下(xià)午，申万宏源证(zhèng)券(quàn)承销(xiāo)保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置通知书(shū)》，王昭(zhāo)凭被监察机关依法留置，王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐(jiàn)有限责(zé)任公司副总经理等职务。

责任编辑：麻晓超主编：夏申(shēn)茶

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