@券 商从业人员，职业道德 准则发布

六方面要(yào)求需严(yán)格遵(zūn)守。

中国证券业(yè)协会9月(@券商从业人员，职业道德准则发布yuè)2日发布了《证(zhèng)券从业人员职业道德准则》（以下简称(chēng)《准则》），《准则》提出了“诚(chéng)实守信，专(zhuān)业尽职”“以义取利，珍惜(xī)声(shēng)誉”“稳健审(shěn)慎，致力长远”“守正(zhèng)创新，益(yì)国利(lì)民”“依法合规，廉洁自律(lǜ)”“尊重包容，共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道(dào)德(dé)准则(zé)，大力弘扬中华优秀传统文化，引导从业人员践行“五要五不”，树立良(liáng)好的
社会形象。

中国证券业协会要求(qiú)，各证券公司及其子公司应(yīng)加强选人用(yòng)人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口(kǒu)关”，强
化对(duì)人员政治素质、道德品行(xíng)、廉洁从业情(qíng)况的考察。对存在负面声誉信息的人员，公司(sī)应当(dāng)审慎(shèn)聘用、任用。对存在违(wéi)法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

六方面(miàn)要求明确

《准则》对券商从业人(rén)员提出了六方面要求。

一是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从
业人员应坚守契约精神，恪守信义(yì)义务，自觉保(bǎo)护投资者特别是中小投资者合法权益，充(chōng)分履行尽职调查、适当性管理等职责(zé)，真实、准确、完整地披(pī)露相关信息，秉持工匠(jiàng)精神，发挥专业优势，服务实体经济发展(zhǎn)，为客户提(tí)供优质服务，忠于所在机构(gòu)，认真做好本职工作，自觉抵制弄虚作假、误(wù)导欺骗(piàn)等行为，不
玩忽职(zhí@券商从业人员，职业道德准则发布)守，不逾越底线。

二是(shì)在以义取利，珍惜声誉方面，《准则(zé)》明(míng)确从业人员应树立正确的义利 观(guān)，坚持以人(rén)民为中心的价值取(qǔ)向，正确处(chù)理功能(néng)性和盈利性、整(zhěng)体利(lì)益(yì)和个体(tǐ)利(lì)益、客(kè)户利益和机构利(lì)益的关(guān)系(xì)，强化使(shǐ)命(mìng)感、责(zé)任心，自(zì)觉维(wéi)护国家利益和国家安全，遵(zūn)守公序良(liáng)俗，规范个人(rén)执业(yè)行(xíng)为，珍视行业(yè)声誉与职业声誉，自觉(jué)践(jiàn)行社会责任，树立良好社会形象，不见利忘(wàng)义，不唯利是图。

三是在稳 健审慎，致(zhì)力长远方(fāng)面(miàn)，《准则》提出从业人员应树立正确的(de)经营(yíng)观、业绩观、风险观，把握好发展与安全、当前与长远的关系，稳中(zhōng)求进，审(shěn)慎执业，积极学(xué)习借鉴有(yǒu)益经验，不断提高风险识别、应对(duì)和化解能力(lì)，主动履行风险报告义务，严防执业过程(chéng)中因不(bù)当
行为带来 的各类(lèi)业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为，不盲目(mù)冒进，不急功近利。

四(sì)是在守(shǒu)正(zhèng)创新，益国(guó)利民方面，《准则》要(yào)求从业人员应完整、准(zhǔn)确、全面贯彻新发展理(lǐ)念，坚守证(zhèng)券业务本源，以守正为前提推动创新，积极参与科技金融(róng)、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，助力满足人民 群众日益增(zēng)长的财富管理(lǐ)需求，持续提升专业能力(lì)，不固步自(zì)封，不脱实向虚。

五是在依法合规，廉洁自(zì)律方面，《准(zhǔn)则》明确从业人员应树立依(yī)法合规、遵德展业(yè)理念，敬畏法(fǎ)纪，尊崇宪法，严格遵守法律法规、监管规定、行业自(zì)律规则以及所在机(jī)构的规章制度，自觉接受监(jiān)管和自律管理，始终坚持廉洁从业，在开展业务及相关商业活动中，保持清(qīng)爽规矩的共(gòng)事关系、客户关(guān)系、政商关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送、谋取不正当利益(yì)的行为，不(bù)违法乱(luàn)纪，不胡作非为(wèi)。

六是在尊重包容，共同(tóng)发展方面，《准(zhǔn)则》提出从业人员应恪守职业道德，规矩做事、踏实(shí)做人 ，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社(shè)会公众等(děng)利益相关(guān)方，不偏不倚，客观公正，尊(zūn)重和(hé)包容不(bù)同(tóng)的意见及文化、语言、专业等背景差异，共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境，做有格局、有担(dān)当、令人尊重的从业人员。

从业人员应规范言行 珍惜行业声誉

中国证券业协会要求，各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司(sī)、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治(zhì)站位，增强大局(jú)意(yì)识，坚持以人民为中心，准确把握“五要五不”的(de)深刻(kè)内涵(hán)，做好金融“五篇大文章(zhāng)”，积极履行从业人员(yuán)职业道德建设主体责(zé)任，加强从(cóng)业人员管理(lǐ)，对存在违法违规、失(shī)德失(shī)范行为的人员坚(jiān)决予以出清，不断净化从业(yè)人员队(duì)伍。从业人员(yuán)应当按照《准则》要(yào)求，规(guī)范言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉(yù)，坚决抵制(zhì)与社会(huì)公德、中华传统美德、职业道德(dé)相背离(lí)的不良行为，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，保护投资者合法权益，展现从(cóng)业人员的良好风貌(mào)。

“五要五不”源于今年1月的省(shěng)部级主要领导干部(bù)推动金融(róng)高质量发展专题研讨班开班(bān)式上，会(huì)议指出，推动金融高质量发展、建设金融强
国(guó)，要坚持法治 和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取(qǔ)利，不唯利是图(tú)；稳健审慎，不急功(gōng)近利；守(shǒu)正创新，不脱实(shí)向虚；依法合规，不胡作非为(wèi)。

根据规定，各家券商应加强人员管理制(zhì)度(dù)建设，对照《准则》要(yào)求于2025年3月31日前更(gèng)新完(wán)善相关制度文件，并至少组织1次(cì)面向全员的职业道德宣(xuān)导活(huó)动。相关制度中应建立形成道德模(mó)范、先进典型的正向激励机制(zhì)，明确违反《准(zhǔn)则》行为的警(jǐng)示(shì)、惩戒措施。同时，需要及时、准确、完整地向中国证(zhèng)券业协会报送人员受表彰等(děng)正面信息和(hé)受处分情况等负面信(xìn)息，形成有效声誉约束，不得以相关人员已离职为(wèi)由规避声誉(yù)信息(xī)报送职责。各(gè)证券公司及相关子公司(sī)还应对照《准(zhǔn)则(zé)》，完善、细化员工考核中有(yǒu)关职业(yè)道德、廉洁从业等方面的(de)指(zhǐ)标，促(cù)进文化建设考核内容落实落细，不流于形式。证券公司落实(shí)《准则》及本通知情况(kuàng)应纳入 公司文(wén)化建设实践年度报告予以公示。

在声誉风险防 范方面，中国证券业协会要求，各家券商(shāng)应高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件，及时总(zǒng)结梳理可能影响公司声誉的风险(xiǎn)驱动因素，完(wán)善风险管(guǎn)理预案，建立(lì)健全快(kuài)速响(xiǎng)应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩固和提升公司声誉(yù)，展现从(cóng)业(yè)人员的良好风貌和行业良好形象。

中国证券业协会表示，《准则》在体现与中国特色金融 文化保持一致的基(jī)础上，尊重行业 特(tè)点，形成具有证券行(xíng)业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守(shǒu)职业(yè)道德，推动培养德(dé)才兼备的高素质专业化人才队伍。

记者了解到，下
一步(bù)中国证券业协会将通过起草《证券从(cóng)业人员职业道德手册》，组织行业培训交流(liú)，集(jí)中展示行(xíng)业先(xiān)进(jìn)个(gè)人、道德(dé)模范等方式加强从业人员对《准则》的理解，促(cù)进从业人员深刻认识职业道德建设的(de)重要性，提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融(róng)文化和《准则》的(de)自觉性。

校对：苏焕文

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