一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体 处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点

　　财联(lián)社(shè)9月16日(rì)讯（记者 林坚）证(zhèng)券(quàn)从业人员违规炒股再现(xiàn)严监管，北京证监局同日开出批量罚(fá)单。

　　9月14日，北京证监局公布(bù)2则罚单，其(qí)一是对寇玥等20人出具警示函，其二是(shì)对庄江斌采取出具监管(guǎn)谈(tán)话行政监管措(cuò)施，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在(zài)买卖股票的行(xíng)为。

　　记者注意到，上 述罚单涉及券商主要为(wèi)中(zhōng)金公司及中(zhōng)金(jīn)财富，从业(yè)岗位多为一般证券业务或投资顾问，其中，寇玥(yuè)、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许思(sī)睿、季显明为中(zhōng)金公司员(yuán)工；付(fù)梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊、庄江斌等人 则来自中金财富。

　　除了炒股外，从业(yè)人员出借账(zhàng)户的违规情况(kuàng)同样遭严查。就在14日当天，北(běi)京证监局(jú)对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等(děng)人采取出具警示函行政(zhèng)监管措施的决定。

　　监 管紧盯违规炒股五大关注点(diǎn)

　　24人被警告，1人被谈话，北(běi)京证监局上(shàng)述3则罚
单(dān)波(bō)及人员广(guǎng)，具备极强警示意义。事实上，为维护证券市场公平(píng)秩序，监管对从业人员违规炒(chǎo)股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严查从业人员违规炒股威(wēi)力不减，相关罚单主要(yào)存在五大明显特征：

　　券商内部(bù)自查或是更(gèng)优解

　　多(duō)年来，证券从业(yè)人员违规炒股是屡(lǚ)禁不止的监(jiān)管“顽疾”，与此同时，证监会依法严厉打击证券从业人员违规交(jiāo)易(yì)股票行为的决策部署也在持(chí)续生效(xiào)。

　　在完善制度(dù)机制(zhì)方面，今年8月上旬，券(quàn)商2024年度(dù)分类评级结果出炉，评价体系(xì)内再度明确了对(duì)董(dǒng)监 高人员、主要业务人员(yuán)违规买卖股票、违规代客
理财等问题(tí)予以扣分，传导合规风控为本的鲜明导向。

　　不(bù)仅如此，在最(zuì)新(xīn)一期(qī)的券商文化建设评级中(zhōng)，也(yě)新增(zēng)“因存(cún)在(zài)从业人员违规炒股情形”的考评，突出了扣分性约束。

　　在强化监管执法方面，对违规行(xíng)为“露头就打”的(de)决心也在罚(fá)单力(lì)度(dù)和密度(dù)上清晰体现。此(cǐ)外，证监系统(tǒng)也将进一步构建“一处(chù)违规、处(chù)处受限”的惩(chéng)戒机制，加强违规行为的(de)通报警示，并开(kāi)展专项治理行动。

　　在持续净化行(xíng)业生态方面，将完善从业(yè)人员执业行为基本规范(fàn)和操守(shǒu)准则(zé)，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理(lǐ)机制
，加快(kuài)形成从业(yè)人员(yuán)管理“严”的氛(fēn)围。

　　与罚单(dān)、扣分或检查相比，券商内部自查(chá)或许是更好的(de)源头性、预防性 解法(fǎ)。

　　今年8月，财(cái)联社记者获悉，有券商(shāng)在甄别员工违规炒股的严查行(xíng)动中，发现至(zhì)少百名员工(gōng)存在以他人（亲人）账户名义炒股情况。

　　整(一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点zhěng)体来看，券商自查措施主要包括：一(yī)是更新(xīn)本人及家属(shǔ)账户信息、汇报是否(fǒu)存在股票交(jiāo)易记录，二(èr)是加紧警示教育以及培训，三是对员(yuán)工(gōng)股票交易行为进行追溯，四 是借 助科技力量(liàng)，加强IP局域网对员(yuán)工炒(chǎo)股的精准监测。

责(zé)任编辑(jí)：韦子蓉

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