北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京证监局发布关于对中国国 际金融股份
有限公司采取出具警示函行政监管措施(shī)的决定北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函(dìng)。经查，该公司合(hé)规管理存在以下问(wèn)题(tí)：一(yī)是聘(pìn)用未取得从业资格的人(rén)员开展 相关证券(quàn)业(yè)务；二(èr)是多名员工曾存在(zài)买卖股票、出借(jiè)个人证券账户的行为，公司对员工(gōng)行(xíng)为监测监控(kòng)不到位。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，北京证监(jiān)局决定对(duì)该公司采取出具
警示函的行政监管措施。

未经允许不得转载：中央空调,电梯,空气能热水器-中央空调,电梯,空气能热水器 北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函