证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中(zhōng)国证监会党委理论学习中心组

习近平总书记(jì)高度重视金融工作，先后作出一系列重要论述。在这次中央金融工(gōng)作会议和省部级主(zhǔ)要领导干部(bù)推动金融高质量发展(zhǎn)专题研讨班上，习近平总书(shū)记系统阐述了中国特色金融发展之路的基本要义和中国特(tè)色(sè)现代金融体系的(de)主要内涵，把我们党对金融工作(zuò)本(běn)质(zhì)规律和发展道路(lù)的认识提升到了新高度，是做好新时(shí)代新征程金融工作的根本遵循和行动指南。中国证监会党委把认真学习领会中央金融工作会议(yì)和习近(jìn)平总书记关于资本市场重要指示批(pī)示精神作为当前首要(yào)的政治(zhì)任(rèn)务，坚(jiān)持学思用贯通、知(zhī)信(xìn)行统一(yī)，以资本市场强(qiáng)监管防风险促(cù)高质量发展的实际行动(dòng)，坚定拥护“两个确(què)立”、坚决做到“两个维护”。

坚(jiān)持在市场化法治化轨道(dào)上推进金融创新发展，是中国特色金融发展之路“八个坚持”的(de)重要(yào)内容(róng)。资本市(shì)场的市(shì)场属性极强，规范要求极高，这要求我们(men)在做好资本市场监管工作时，进一步深化对资本(běn)市场发展一般规律和中国国情市情的认识，在(zài)实(shí)践中继续探索完善，走好中国特色金融发展之路。

一、坚持(chí)在市场化法治化轨道上推进金融创新发展是加快建设金融强国的必然要求

金融是创新活跃(yuè)的行业，金融创新能(néng)力是金融强国(guó)的重要软实力。以现(xiàn)代商业银行、现代资本市(shì)场、现代(dài)投资体系为特征的金融创新活动，为各国(guó)现代化提供(gōng)了重要支持。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央(yāng)持续推进我国金融事业(yè)实践创新、理论创新、制度创新，取得了一系列重大成果，有力支(zhī)撑经济社会发展大局(jú)，为如期全面建(jiàn)成小(xiǎo)康社会、实(shí)现(xiàn)第一个百年奋斗目标作(zuò)出了重要贡(gòng)献(xiàn)。在党中央的坚强领导(dǎo)下，我国资本市场改革开放持续深化，法治(zhì)体系不断健全，投融资功能逐步增强(qiáng)，市(shì)场生态进一步优化。这其中(zhōng)的一条宝(bǎo)贵经验就是(shì)，坚持在市场化法治化轨道(dào)上推进金融创新发展。

也要看到，在资本逐利性的驱(qū)动下，金融创新具有两面性，如果缺乏必(bì)要的规范，任由其无序发展，可能引(yǐn)发风险、造成乱象，影(yǐng)响经济社会发展。近年来，一(yī)些不法分子搞(gǎo)伪创新(xīn)、乱创新，甚至借金融创新之名(míng)、行违法犯罪之实(shí)，酿成巨大风险。金(jīn)融活(huó)，经济活；金融稳(wěn)，经济稳(wěn)。推进金融高质量发展(zhǎn)，必须深刻把握金融发展规律，坚持(chí)守正创新，坚持市场化法(fǎ)治化，科学处理好发展与规范、创新与(yǔ)监管的关系，守牢风险底线，确保资本市场金融创新始终沿着更好服(fú)务实体经济需要(yào)和人民(mín)群众利益的方向前(qián)进。

二、在市场化法治化轨道上推进金融(róng)创新发展的(de)关键(jiàn)是处理好政府和市场的(de)关系

习近平(píng)总书记强调：“金融的安(ān)全靠制(zhì)度、活力在市场、秩序靠法治。”中国证监会党委深刻认识到，推进金融(róng)创(chuàng)新发展必须充(chōng)分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作(zuò)用，完善法治，加强监管，深化改革，充分调动市(shì)场(chǎng)各方积极性主动性，进一步激(jī)发创新活力，为经济社会高(gāo)质量发展提供更加优(yōu)质的金融(róng)服务。

一是不断完善金融法律和(hé)市场规则(zé)体系。金融交易涉及复杂多样的权利义务关系，具有信息(xī)不对(duì)称(chēng)特征，对信用的要求非常高，必须有健(jiàn)全的(de)监管制度。资本市场涉及面广、利益主体多元(yuán)，必须尊重规律，尊重规则，着力推进基础(chǔ)制度建设，逐步构建起符(fú)合我国发(fā)展(zhǎn)阶段要求(qiú)的资本(běn)市(shì)场法律制度(dù)体系。

二(èr)是持续提升金融(róng)治理(lǐ)效(xiào)能和监(jiān)管(guǎn)有效(xiào)性。法律的生命力(lì)和权威在于实施。金融创新更新迭(dié)代快，并具有(yǒu)明显的顺周期性和(hé)强外溢性，必须加强对金融创新的监管，及时消除空白和盲区。资本市场是各类(lèi)风险的交汇口、泄洪(hóng)区(证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》论述摘编》qū)，要坚持“两强两严”，依法从严(yán)加强监管(guǎn)，严厉打击欺诈发行、财务造假、市(shì)场操纵等违法违规行为(wèi)，维护市场“三公”秩序，切实保障资本(běn)市场平稳健(jiàn)康运行。

三是深化(huà)金融供给侧(cè)结构性改革。当前(qián)，制约(yuē)我国金融高(gāo)质(zhì)量发(fā)展还存在一些卡点堵点，包括服务实体经济质效不高，融资结(jié)构不(bù)合(hé)理，支持科技创新、绿色转型、中小微(wēi)企(qǐ)业不够充分有力等。这(zhè)些问题(tí)在资本市场也有不同程度(dù)的表现，必须用好改革这个关键一(yī)招，着力破除相关体制机制性(xìng)障碍，进一步完善多层证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》次资本(běn)市场体系(xì)，推动股债期协同发展，不断提升资本市场服务高质量发展质效。

三、坚持(chí)市场化(huà)法治化(huà)，强监管防风险推动(dòng)资本市场高质量发展

中国证监会党委将始终坚持以习近平新(xīn)时代中国特色(sè)社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和中央(yāng)金融工作会议精神，深(shēn)入落实国务院印发的《关于加强监(jiān)管防范风(fēng)险(xiǎn)推动资本市场高质量发展的若干(gàn)意见》，抓紧完善配套制度规则，推动资本市(shì)场“1+N”政策体系形成和落地实施，着力(lì)稳市场(chǎng)稳信心稳(wěn)预期。证监会将紧紧围绕加快建设(shè)安全(quán)、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市(shì)场这(zhè)一(yī)总目(mù)标，重(zhòng)点做好以下工作。

增强制度包容性适应性，服务(wù)新质生产力发展。习近平总书(shū)记对(duì)加快发展新质生产力多次(cì)作(zuò)出重要部署。资本市场在分担(dān)创(chuàng)新风险、促进创新资本形成、优化创新资源配置等方面具有天然优势，服务新质生产力发展大有(yǒu)可为。要促进更(gèng)好发挥资本市场功能，扎实做好金融“五篇大文章”，坚持市场(chǎng)化法治化改革方向，推动股票发行注册(cè)制走深(shēn)走实，增强资本市(shì)场制度竞争(zhēng)力，有效支撑科(kē)技创新，提升对新产业新(xīn)业态新技术的包容性。

依法全(quán)面加强监管，更加有效保护投资者合法权益。坚持资本市场监管的政治性、人民性，坚守监管主责主业，全面(miàn)强化机构监(jiān)管、行为监(jiān)管(guǎn)、功能监管、穿(chuān)透式监管和持续监管，不断提升监管针对性有效性。落实好监(jiān)管要“长(zhǎng)牙带刺 ”、有棱有(yǒu)角的要求，以“零(líng)容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为，强化(huà)监管震慑，净化市场生态。坚持看不清管不住则不展业，加快构建从(cóng)入口、持(chí)续监管到出口，再到机构监管、交易监管的全方位立体化(huà)资本市场监管体系，积极稳妥推进(jìn)金融(róng)创新和与之(zhī)相(xiāng)匹配的监管(guǎn)能力(lì)建设。

健全资本市场(chǎng)风险预防预(yù)警处置问责制(zhì)度体系。金融既有管理和分散风险的(de)功(gōng)能(néng)，又自带(dài)风险基因，防控风险是金融工作的永恒(héng)主题。要坚持系(xì)统思维、底线思维、极限思维，统筹好发展与安全、开放与(yǔ)安全，坚持(chí)用市场化法治化(huà)手段防(fáng)范化解风险，进一步完善资本市场基础(chǔ)制度，切实增强资(zī)本市(shì)场内在稳定(dìng)性。强(qiáng)化对资本市场风(fēng)险的监测预警和(hé)早期纠正，完善对资本市场金融创(chuàng)新活动的风险评估和反馈(kuì)改进机制(zhì)。健全资本市场风险问责追责机制，压实风(fēng)险(xiǎn)防控责任。

加强资本市场法治(zhì)建设。法治兴则市场(chǎng)兴，法治强(qiáng)则监(jiān)管强。要更好发挥法(fǎ)治在资本(běn)市场高质量发(fā)展中的(de)固(gù)根本、稳预期(qī)、利长(zhǎng)远(yuǎn)作用。加(jiā)快推动(dòng)制定修订证券投资基金法、上(shàng)市(shì)公司监(jiān)管条例(lì)、公(gōng)司债(zhài)券监管(guǎn)条(tiáo)例、不(bù)动(dòng)产投资信托基金管理(lǐ)条例等法律法规，大幅提升证券违法违规成本。强化行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体化追责，加大证券(quàn)纠纷特别代(dài)表人诉讼制度适用力度，为各类主体提供公平有序的市(shì)场环境，以高质量法治(zhì)保障促进资本市场创新发展。

校对：廖胜超(chāo)

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