未 办备案手续、向不合格投资者募资 等 深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月5日电，深圳证监局近(jìn)日发布(bù)公告对(duì)深圳前海帆茂首
瑞投(tóu)资管理有限公司采取出具警示函措(cu未办备案手续、向不合格未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函ò)施的决定，主要存在四方面(miàn)原因：

　　一是(shì)部分(fēn)私募基金产品募集完毕后未在中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会办理备案手续。

　　二是向不(bù)合(hé)格投资者募集资
金。

　　三是(shì)未对部分投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估。

　　四是未(wèi)按基金合同约定(dìng)及时向
深圳首瑞行健投资(zī)合伙(huǒ)企业（有限合伙）投资
者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告(gào)；未按基金合同约(yuē)定及时向深圳行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披
露重大关联交易(yì)等可(kě)能 存在利益(yì)冲突的情(qíng)况。

　　深圳证监局表示 ，上述情形违(wéi)反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令(lìng)第105号，以下简称《私募(mù)管理办法》）第八条第一(yī)款(kuǎn)、第十(shí)一条第(dì)一款、第(dì)十二条第一款、第十四条、第(dì)十六条第一款和第(dì)二十四条(tiáo)的相关(guān)规定。

　　自帆茂首瑞成立(lì)以来，黄立伟一直(zhí)担任公司的法定代表人、执行董(dǒng)事、总经理，对公司上述违规(guī)行为负有责任。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第
三十三条规定，深圳(zhèn)证监局决定对该公司和黄立伟采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函措施

责任编辑：公司(sī)观察

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