涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货公(gōng)司收到罚单，这次是A股上市公司瑞达期货。

4月19日，海南证监局网站发布公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞达期货海南分公司被采取(qǔ)责令改(gǎi)正监管措施。近(jìn)期，已有多家期货公司及多位(wèi)从业人员被处罚，行业监管正在持续加强。

瑞达期(qī)货海南分公(gōng)司及(jí)相关(guān)人(rén)员被罚

海南证监局在上述处罚决定书中指出，经查，瑞(ruì)达期货(huò)海南分(fēn)公司存在以下问题(tí)：一是客户信息(xī)管理(lǐ)不当；二(èr)是互联网业务管控不到位，对客户(hù)反映的情况未(wèi)进行核实处(chù)理和报告，互联网渠道客户信息管理机制(zhì)缺失；三是营(yíng)销人员管理和考核机制缺失，人员(yuán)招聘、员工档案审查和管理(lǐ)、岗位(wèi)分工、营销人(rén)员客户归属分配和薪酬计算(suàn)混乱，廉洁从业管理不足(zú)；四是适当性管理落实(shí)不到位，风险测(cè)评(píng)环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户(hù)短期内提升风险等级且前后问卷中(zhōng)关键信息不一致的情况。

海南证监局对瑞达(dá)期货海南分公司(sī)采取责令改正的监管措施，并记(jì)入资本(běn)市场(chǎng)诚(chéng)信档案数据库。同时要求该公司应采取切实有效的措施，对相关问题进(jìn)行整改，并在收到决定书之日(rì)起30日内提交书面整改报告。

同日，海(hǎi)南证(zhèng)监局还公告，对李(lǐ)敏、陆丽丽、贺(hè)小龙等三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警示函措施。海南证(zhèng)监局在相关决定书(shū)中表示，李敏作为瑞(ruì)达期货(huò)海南分公司副总(zǒng)经理，对公司上述违规行为负有直接责任(rèn)，且李敏存(cún)在为员工出(chū)具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金(jīn)往来(lái)的情形；陆丽丽作(zuò)为负责人，对分公司业务和人员了解不充分(fēn)、管控不力，依法(fǎ)对上述违规行为负有责任；贺小龙(lóng)作(zuò)为瑞达期货海南分公司(sī)业务主管，对相关(guān)违规行为负有(yǒu)直接责(zé)任，且贺小龙(lóng)在接受海(hǎi)南证(zhèng)监局(jú)现(xiàn)场检(jiǎn)查时(shí)不(bù)够配合，未能如实提供掌握的相关资(zī)料。

瑞达期货(huò)创建于1993年，是国(guó)内大型全牌(pái)照期(qī)货公司。该公司2019年(nián)在深(shēn)交所(suǒ)挂牌上市，成为深交所期货(huò)第一股、是第二家登(dēng)陆A股的(de)期货上市公司。此前发布的年(nián)报显示，瑞达期货2023年营业总(zǒng)收入为9.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少56.01%；归属于(yú)上市(shì)公司股东的净利润2.44亿元，同比减少(shǎo)16.95%。截至4月19日收盘，瑞达期货(huò)股(gǔ)价为11.49元，今(jīn)年累计跌幅已(yǐ)达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞达期(qī)货并非个例，近(jìn)期，已有多(duō)家期货公司及多位从业人员被(bèi)处罚，表明行业监管正在进一步加强。

4月12日，因负责人为配资活动提(tí)供便利违规行为，中天(tiān)期货有(yǒu)限责任公司(sī)宁海(hǎi)世贸中心营(yíng)业部被(bèi)宁波证监局(jú)采取责令改正措施，该营(yíng)业部负责人陈建刚被出具警示函。公开信息显示，中天期货(huò)有限责任公司成立于(yú)1993年，前身为银建期货经纪(jì)有(yǒu)限责任公司，是国内最早成(chéng)立、在国家工商(shāng)总局注册的专业期货经纪公司之一(yī)。2015年10月12日，经核准，中天证券股份有限公(gōng)司(sī)成为中天期(qī)货的全资控股股东。

4月3日，深(shēn)圳证监局官网发布监管措施决定书，对先锋期货(huò)采取责令改正措(cuò)施。经查，先锋期货对次席(xí)交(jiāo)易系统管理存(cún)在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监(jiān)控(kòng)，未有效保护客户信息等。先锋期货注册资本为1.5亿元，第一大股东为(wèi)国内(nèi)百亿(yì)私募合晟资产，持股(gǔ)比例为90.91%，入股时间为2018年5月(yuè)。

而在今年3月，中期协官网(wǎng)连发6份对于期货从业人员(yuán)或子公司人员的纪(jì)律惩戒决定，涉及(jí)的违规(guī)行为(wèi)包括“以(yǐ)他(tā)人名义从事期货交易”“以(yǐ)个人名义接受客(kè)户委托代理客户进(jìn)行期货交易”“为配资活动提供便利”等，其中情(qíng)节严重者被(bèi)给予“撤销(xiāo)期货从(cóng)业(yè)资格并(bìng)在3年(nián)内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

此外，3月初，上海(hǎi)证监(jiān)局还(hái)对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因(yīn)“未按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事(shì)项(xiàng)”、“任用不符合任(rèn)职条件的人员担任高级(jí)管理人员”等(děng)10项问题被采取责(zé)令(lìng)改正的监管措施，四名高管被采取出具警示函及(jí)监管谈话的监管措(cuò)施。