信息披露违规 智洋创新收警示函

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　　每经记者 彭斐    每经编辑 文多    

　　因一致行动人披露(lù)产生的一系列(liè)问题，监管部门对信息披露违规 智洋创新收警示函>智洋创新（SH688191，股价15.16元，市值23.27亿元）及相关(guān)人员(yuán)连下两份警示函。

　　9月13日晚间，智(zhì)洋创新发(fā)布公告称，公司及相关人员、公司股东于(yú)近(jìn)日收到中国(guó)证券监督管理委员(yuán)会山东监管局（以下简称山东证监局）出具的《关于对(duì)淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施(shī)的决定》（〔2024〕99号，以下简称“警示函1”）和《关于对智洋创新科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕100号，以(yǐ)下(xià)简称“警(jǐng)示函2”）。

　　《每日经济新闻》记者注意到，两份警示函涉及的内容，均与(yǔ)智(zhì)洋创(chuàng)新披露(lù)一致行动(dòng)人时的行为有关。

　　“警(jǐng)示函1”中提(tí)到，淄博智洋投(tóu)资合伙(huǒ)企(qǐ)业（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称淄博智洋）受(shòu)智洋创新实际控制人(rén)刘国永、聂树(shù)刚、赵砚青控制，系刘国永、聂树刚、赵(zhào)砚青及淄(zī)博智洋控股(gǔ)有限公司的一致行动(dòng)人。

信息披露违规 智洋创新收警示函>　　山东证监局认为，2024年5月(yuè)18日，淄博智洋披露减持计划，在减持计划中披露其无一致行动人，该信息与事实不符。2024年8月21日，淄博智洋披露(lù)的《简(jiǎn)式(shì)权(quán)益变动报告书》称持有智洋创(chuàng)新股份比例降至4.99998%，未将(jiāng)一致行动人持股比例合并(bìng)计算，相关信息披露不(bù)准确。

　　根据《上市公司信(xìn)息披(pī)露管(guǎn)理(lǐ)办法》第五十二条的规定，山东证监局决定对淄博智洋(yáng)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)，并将有关情况记入证券期(qī)货市场诚信档案数据库(kù)。

　　除了淄博智洋，智洋创新和另外4个自然人收到的“警示函2”，也(yě)与(yǔ)一致行动关系的披露(lù)有关。

　　“警示函(hán)2”显示，智洋创新在(zài)2021年8月(yuè)至2024年8月期间披露的年度报告和半年度报告“股份变(biàn)动及股东情况”章节及季度报告“股
东信息”章节中，未(wèi)披露淄(zī)博(bó)智洋控股有(yǒu)限公(gōng)司及淄博智洋为刘国永、聂树刚、赵砚青一致(zhì)行动人。在2024年8月21日披露的《关(guān)于持股5%以上股东减(jiǎn)持公(gōng)司股份至5%以下的提示性公告》中，智(zhì)洋创新未按要求披露投资(zī)者及(jí)其一致行(xíng)动人权益变动情
况。

　　根据《上市公司信息披露管理办法(fǎ)》第(dì)五十(shí)一条的规定，刘国永作为董(dǒng)事长、聂树
刚作为总经理、刘俊鹏和陈晓娟作为(wèi)时任董事会秘书，对相(xiāng)关违规(guī)行为负有主(zhǔ)要责任。

　　对此，山东证监(jiān)局(jú)决定对智洋创新及(jí)刘国永、聂树刚、刘俊 鹏、陈晓娟采取出具(jù)警示函
的行政监管措施，并
将有关(guān)情况记入证券期货市(shì)场诚信档(dàng)案数据库。

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