监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国(guó)记者获悉，日前，监管向券商(shāng)下发了《风险(xiǎn)文(wén)化(huà)建设情况(kuàng)调查问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化建设(shè)成果等方面。

具体来看，监管还要求券商(shāng)上报是否制定风险管理(lǐ)职业操守（如(rú)员(yuán)工行为规范(fàn)）、是否制定有风险文化建设方案或规划、是否(fǒu)将风险文(wén)化品牌纳入公司(sī)品牌(pái)建设方案的子项目等内容，并且要求券商进行自(zì)我评(píng)价。

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部(bù)分券商反馈，这是监管第一次通过调查问卷的方式对券商风险文化建设的情况进行调研。整体来(lái)看，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设、风(fēng)险文化建设成果自我评(píng)价三个方面，包含(hán)21个(gè)问题(tí)，大部分问题集中于风险文化(huà)建设和风险文化宣导。

问卷的摸底性质比较明显(xiǎn)，在风险文(wén)化建设的
相关问题中，监 管更(gèng)关心券商整体理(lǐ)念、框架的(de)建设。比如公司(sī)使命、愿景(jǐng)、核心价值观、企业共识、经营原则、发展战(zhàn)略等(děng)公司层
面的文化理念中是否包含风险管理理念等(děng)内
容。公(gōng)司是否(fǒu)单独制定风险管(guǎn)理理念、价值准(zhǔn)则。公司是否制定有风险文化(huà)品牌建设(shè)方案或规划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也充分关(guān)注，问题(tí)涉及了公司(sī)哪(nǎ)些实际活动或措施有效地促(cù)进了(le)公司风险(xiǎn)文化的建设；公(gōng)司在(zài)风险文化建设过(guò)程中(zhōng)主要有哪些挑战(zhàn)；公司未(wèi)来在风险(xiǎn)文
化建设上有哪些(xiē)具体(tǐ)的规划
或措施。

对于风险文化(huà)的宣导方面，监管关(guān)注券商
通常采用哪些方式进行风险文化宣导 ；风险文化宣(xuān)导的师资来源；哪些因素影响员工对风险文化宣导的接受度和参与度。

风(fēng)险文化建设成果上，监管(guǎn)则关注 风险文化建设(shè)对券
商(shāng)发展整体的影响是否明显以及券(quàn)商是否建立风险文化建设效果的评(píng)估机制。

员工行 为规范受关注

近期备受关注的金融行(xíng)业员工行为等问题也受到了关(guān)注，调查问卷中询问券商是(shì)否制(zhì)定风(fēng)险管理职业操守，包括(kuò)了(le)员工行(xíng)为规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总局(jú)发文称，联合中国人(rén)民银行、中(zhōng)国证券监督(dū)管理委员会(huì)于2024年9月联合开(kāi)展“金融教育(yù)宣
传月”活动。金融(róng)监管总局党委委员、副局长周亮，中(zhōng)国人民银行副行长(zhǎng)陶玲，中(zhōng)国(guó)证监会副主席陈(chén)华平，北京市副市长孙硕出(chū)席并致辞。

证(zhèng)监会副主(zhǔ)席(xí)陈(chén)华平在活动现场指出，证监会系统正在扎实推(tuī)动资本市场高质量发展
，投资者教育工作需(xū)要(yào)紧跟步伐，与时俱进。倡导优(yōu)秀文化，以中国特色金融文化涵养行业生态(tài)。

陈华平(píng)指出(chū)，良好的行业文化是(shì)金融业(yè)持续(xù)健康(kāng)发展(zhǎn)的重要基础，也是吸引投资者、取信(xìn)投资者、让(ràng)投资者放心交易的重要法宝。在证券基金期货行(xíng)业中大力弘扬诚实守信、以(yǐ)义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金(jīn)融文化，纠治拜金 主(zhǔ)义、奢靡享乐(lè)、急功近 利、过度投(tóu)机、“炫富”等不(bù)良(liáng)风气(qì)。引导(dǎo)从业(yè)人员珍惜职业声誉、恪守(shǒu)职业道德(dé)。以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信(xìn)心。

校对：李凌锋‍‍‍‍