最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃取187.5万美元，并将其中(zhōng)的大部分资金通过洗钱的方式汇往海(hǎi)外后，这位昔日金融精英终于迎来了应(yīng)有的惩罚。

9月2日晚间(jiān)，中(zhōng)国香港(gǎng)证监会发布一则纪律处分，终身禁止UBS AG（瑞银）前联(lián)席董(dǒng)事(shì)林忠耀（男）重投业(yè)界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港证监会认为非获发牌或注册以进行受规管活动的适当人选。

根据法庭裁定(dìng)，林(lín)忠耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负责监(jiān)督瑞银一个向在过往交易中被多收(shōu)费用的(de)客户进行赔偿的项目时，利用接达(dá)瑞银系统的(de)权限，窜(cuàn)改正(zhèng)确的收款人资料，及向其个人账户最新通报！昔日金融精英，凉凉！或为其一己(jǐ)私利转账至少46笔款项，涉及(jí)合共187.5万美元(yuán)。最终因盗窃和洗钱罪(zuì)名成立，被判处七年监禁(jìn)。

盗窃(qiè)洗钱(qián)一条龙

根据(jù)中国(guó)香港司法机构公布(bù)的判刑(xíng)理(lǐ)由书，在2019年12月至2020年10月31日期(qī)间(jiān)，林忠耀是瑞银的副董事(shì)，并负责一个补(bǔ)偿(cháng)该银行在以往交易中被多收费客户的(de)项目(mù)。2020年11月，瑞银的内部调查显示，在2020年3月13日(rì)至10月(yuè)27日(rì)期间，该项目向与瑞银没有(yǒu)明显关联的第三方支付了至少46笔款项(xiàng)。

“被告在两项(xiàng)盗窃活动中采用相同的方法，即利用其项目负责人的职(zhí)位，安排将(jiāng)有(yǒu)关款项(xiàng)转予他(tā)选择的受(shòu)助人，并最终令自己得益。”法院认定，林忠耀安排了上(shàng)述款项的支付，并由此(cǐ)盗取了款项(xiàng)。

据查(chá)，2020年(nián)3月(yuè)13日至2020年(nián)10月27日(rì)期间(jiān)，林忠(zhōng)耀在香(xiāng)港窃取了瑞银斯坦福分行欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年6月1日至2020年10月27日期间(jiān)，在香港窃取(qǔ)了瑞银(yín)斯(sī)坦福分(fēn)行欠瑞银新加坡分行的103.72万美元的债(zhài)务。

与此(cǐ)同时，他(tā)还在2020年3月至12月期间，通过多(duō)个控制的银行账户，接收来(lái)自瑞银及(jí)其(qí)他来源的现(xiàn)金存款，当中相当(dāng)大部分的款项在短时间内(nèi)被转走，而相关款项(xiàng)均与林(lín)从瑞银窃取的款项(xiàng)有关连。

在处(chù)理盗窃款项期间，林忠耀的月薪为7.75万(wàn)港元，与其多笔大额转账的情况并不相称(chēng)。“被告(gào)‘洗’了自己偷来的资(zī)金，他是肇事者和策划者(zhě)。两项洗钱活动的金额合(hé)计1077.97万港元，数目不小。”

最终，原讼法庭在2023年11月7日裁定(dìng)，林忠耀两项(xiàng)盗窃(qiè)罪及两项洗钱罪罪名成立，判处其监禁七年。

高薪精英机场被抓(zhuā)

或许是预知即(jí)将事发，在瑞银的盗窃行(xíng)为被曝光之前，林忠耀已从瑞银辞职。

2020年12月3日，他在(zài)香港国际机(jī)场被捕(bǔ)，背包里有一张飞往伦敦的登机牌(pái)。在(zài)他的(de)包里，还有将他的狗从香(xiāng)港转(zhuǎn)移到英国的文件，以及一封由英国税务海关总署发给被(bèi)告的居留(liú)许可转移批准信。

判刑理(lǐ)由书透露，在林忠耀随身携带的红色行李中，有40块劳力士手表的序列号标签，60块劳(láo)力士手表的绿(lǜ)牌(pái)、以其妻子名(míng)义写的银行信件、一张在被捕当日由香港飞往伦敦的(de)登机证(zhèng)，以及被告的汇丰(fēng)银行账户及其妻子(zi)银行账户的网上银行安全装置。“很明显，被告准备逃离香(xiāng)港，与他(tā)的妻子和狗一起(qǐ)在国(guó)外享受他的罪(zuì)行成果(guǒ)。”

据悉，林忠耀曾(céng)在香港受教育至初中水平，此后(hòu)在美国的一所(suǒ)寄宿学校就读，最终于2003年毕业于密歇根大学安娜堡分(fēn)校，获得工(gōng)商管理(lǐ)学士学位，主修(xiū)财务和会计(jì)。毕业(yè)后，林忠耀(yào)返回(huí)香港，先后在毕马威（2003年—2004年）、瑞士信(xìn)贷（2004年—2006年）、花旗集团(tuán)（2006年—2016年(nián)）和(hé)瑞银(yín)（2016年—2020年）工作。

近期(qī)多人遭香港证(zhèng)监会纪律处分

根据中国香(xiāng)港证监会(huì)最新发布的第二季度报告，期内共对五名人士作出了纪律处分(fēn)，他们分别被(bèi)暂时吊销牌照及/或(huò)禁止(zhǐ)重投业界七个月至四年不等。

此外，6月(yuè)26日，香港证监会(huì)禁止直(zhí)达国际金融(róng)服务有限公(gōng)司（简称“直(zhí)达”）前负责人员、核心职能主管及运营总(zǒng)监吴(wú)超重投业界三年七(qī)个月，由2024年6月26日至2028年(nián)1月25日止。

原因是他在2022年2月至2022年(nián)4月(yuè)期间，隐瞒了在一个由第三方持有的、证券保证金账户中的实益权益，及他对该账户的(de)直接控(kòng)制权(quán)或影响力。他也没(méi)有就在该账(zhàng)户(hù)进行的证券交易取得(dé)批准，相关未(wèi)经授权交易(yì)合共涉及(jí)730万港元。

而6月14日，博领资产(chǎn)管(guǎn)理有限公司（简称“博领资产”）前(qián)持牌代最新通报！昔日金融精英，凉凉！(dài)表夏宝均被(bèi)香港证监会禁止重投业界12个(gè)月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。

香港证监会(huì)调查发现，夏宝均在(zài)关键时间担任博领资产(chǎn)董事一职(zhí)，于2021年(nián)6月更改制作两份虚假产品资料概要(yào)，并发送给(gěi)一名客户，以误导该客户有(yǒu)关他为该客户的账户买入累计认购期(qī)权合约的行使价(jià)或到期日。他(tā)还使用其个人电邮账户与(yǔ)该客户进行业务上的沟通，因(yīn)此妨碍博领资产(chǎn)妥善监察他(tā)对该客户账户的操作。

校对：李凌(líng)锋‍‍‍‍

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