江西
辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引(yǐn)导(dǎo)辖区期货经营(yíng)机构牢固树立合规意识，提升合规建设能力(lì)，近日，江西证监局指导江西省证券期货业协会(huì)从行业遴选出一批优秀从(cóng)业人员组建期货(huò)行业合规宣讲团，并举办(bàn)主(zhǔ)题为(wèi)“合规(guī)先行(xíng) 护航(háng)发展”的期货行业合规宣讲活动，宣(xuān)讲范围(wéi)覆盖辖区(qū)所有期货经(jīng)营机(jī)构。

活动现场(chǎng)，宣讲团成员结合自身合规管理工作经历(lì)，分别围绕期货(huò)业务、员工执业行为、投资者适当性、居间人(rén)管理等问题多发领域介(jiè)绍常见合规风险点，梳(shū)理近(jìn)年来(lái)的违法违规案例，分享合规管理工(gōng)作经验。

江西证监(jiān)局相关负责同志(zhì)指出(chū)，期货(huò)经营机构是经营和管理风险的专(zhuān)业机构，金融(róng)风险具有显著的外溢性，这对行业合规(guī)展业提出(chū)了更加严格的要求。一是提高政治站位。牢固树立合规意识，坚守合规底线(xiàn)，正 确处理好合规管理与经营发展的关系，杜绝短视恶(è)性竞(jìng)争和损害投资(zī)者合法权(quán)益的展业行为，将合规管理放在首 位，着眼机构长远(yuǎn)发展。二(èr)是加(jiā)强内(nèi)控管理。严(yán)格执(zhí)行法律法规和内部管理制度(dù)，从(cóng)严从实(shí)加强对业务(wù)和人员的(de)合规(guī)管控，完善合规内控(kòng)机制，加强合规展业培训，有(yǒu)效防(fáng)范员工展(zhǎn)业的道(dào)德风(fēng)险、廉洁风险。三(sān)是压实合规责(zé)任。树立全员合规意识，压实业务部门的(de)合规责(zé)任，把合规的要求体(tǐ)江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动现(xiàn)在制度机制上、贯(guàn)穿于业务全流程、落实到每个业务单(dān)元的执行过程中(zhōng)。各机(jī)构负责人作为合规管理的第(dì)一责任人，要切实担起责任，把合规建江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动设作为常态化重(zhòng)点工作，抓(zhuā)实抓细抓牢，有效提升机构合规管理(lǐ)水平。

下一(yī)步，江西证监局将以强监管、防风险、促高质量发展为主线 ，充分发挥省证券期货业协会自律职能，夯实(shí)辖区期货行业合(hé)规基础，全面(miàn)提升合规建设水(shuǐ)平，为资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展贡献期货力量(江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动liàng)。（厉平）

校(xiào)对：彭其华(huá)

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