券商违规炒股再迎重拳

　　来源：北京商报

　　监管整治证券公司违规炒股力度不(bù)减。9月14日，北京(jīng)证监局发布公告表示，对寇(kòu)玥等20人出具 警示 函，对1人采取监(jiān)管(guǎn)谈话行政监管措施。具体事(shì)由是，上述人员(yuán)作为证券从业人(rén)员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多(duō)位券商原从业人(rén)员因违规炒股被罚款(kuǎn)，有券商(shāng)投行前(qián)负(fù)责
人被(bèi)罚款(kuǎn)达(dá)460万元，年内类似(shì)情况更不在少数(shù)。有业(yè)内人士表示，监(jiān)管部门通过严监管震慑潜(qián)在的违规炒股行为者，对于已经发生的违规行为(wèi)进 行严肃处理，也是对其他从业人员
的警示和教育。未来(lái)，券商机构还应注意增强合规意识和风(fēng)险意识，及时发现并纠正违(wéi)规
行为。

　　监管出(chū)手(shǒu)

　　多名券商从(cóng)业人员同(tóng)日被监管点名。9月14日，北京证(zhèng)监局发布公告表示，寇玥(yuè)、刘浩（金麒麟分析师）然、邓洪林、邓强(qiáng)、李婉、杨艳荣、王(wáng)同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦(mèng)洁、丰华容、张释(shì)文、蒋浩俊(jùn)作为证券从业人员曾 存在买卖股(gǔ)票的行为。上述行为违反规定，北京证监局决定对(duì)上(shàng)述(shù)人员采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　同日，北京证监局对庄江斌采取(qǔ)出具(jù)监管谈话行政监(jiān券商违规炒股再迎重拳)管措施，其(qí)作为证券从业人员，同样曾存在买卖股(gǔ)票的行为。

　　具体来看，上述人员的从业岗位(wèi)多为一般(bān)证券业务(wù)或证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问），据中证协数(shù)据，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、季显明(míng)、许思睿均为中(zhōng)金公司员工(gōng)。此外，付梦洁、丰华容、蒋浩俊、庄
江斌、张释文(wén)则来自中金财富证券有限公司。其中，前4名员工均从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)），张释文从业岗位则为一(yī)般证券业务。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王亦周在中证协则已(yǐ)无披(pī)露(lù)数据，其余人员则存(cún)在重名情况，无法明确所属机构。

　　事实上，近期，已(yǐ)有多(duō)位(wèi)券商(shāng)原从业人员因违规炒股(gǔ)被罚款。光大证券（维权）前投行负责(zé)人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款(kuǎn)460万元。具体来看，2018年9月(yuè)17日(rì)至(zhì)2022年2月28日，赵远军在光大(dà)证券(quàn)任职，为证(zhèng)券从业人员，另据多篇(piān)上市公司公告，赵远军曾任光大证(zhèng)券投行负责人。中国证监会指(zhǐ)出(chū)，从业期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”普通(tōng)账户和信用账户，交易相关证券。截(jié)至(zhì)2022年(nián)4月25日，违规交易证券已全部(bù)卖出。经计算，该账户(hù)实(shí)际获利情(qíng)况为亏损。

　　此外，赵远军还(hái)存(cún)在内幕交易(yì)的情形。作为内幕信息(xī)知情人，在(zài)内(nèi)幕信(xìn)息公开前交易“星星科技（维权）”。至(zhì)此，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚款(kuǎn)，鉴(jiàn)于(yú)赵远军违法情节较为严重，对(duì)其采取10年证券市场禁入措施。

　　对于(yú)上述处罚，光大证券对北京商(shāng)报记者表示，公司(sī)坚决支持(chí)中国证监会对前员工行政处罚的决定。将严格按(àn)照公(gōng)司(sī)问(wèn)责制(zhì)度规定(dìng)，对责(zé)任人严肃责任追(zhuī)究，并举一反三，进一步(bù)开展全面自查整改。近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管(guǎn)要求(qiú)，持续夯(hāng)实(shí)提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检(jiǎn)等条线形成监督合(hé)力，通过信息申报管理(lǐ)、交易行(xíng)为监控核查、违规(guī)行为追责问责、加强(qiáng)警示案例教(jiào)育等形成全面管控机制，对员工执业行为(wèi)违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立(lì)问责体系强化问责力度。下一(yī)步，公司将持续完善管控长效机制，以(yǐ)严的措施(shī)推动严的氛围全(quán)面形成。

　　有助规范

　　年内，类似从业人(rén)员违规(guī)炒股(gǔ)被监管(guǎn)点名、罚(fá)款的情况更不在少数。近日，中国证(zhèng)监会发文指出(chū)，开源(yuán)证券原(yuán)从业人员曹禕琛在(zài)2020年(nián)2月24日
至2022年9月14日(rì)从(cóng)业期间存在控制使用他人证(zhèng)券账户进行证(zhèng)券交易(yì)，在上述期间，曹禕琛控制使用的(de)证券账户亏损77.03万元，被中国证监会(huì)处以20万元罚款。

　　8月，大连证(zhèng)监局指出，华源证券大连分公司存在未(wèi)采(cǎi)取有效措施对证(zhèng)券经纪人代客理财、买卖股票等行(xíng)为进(jìn)行监控等问(wèn)题，对其责令改正。4月，中金公司被北京证监(jiān)局点(diǎn)出多名员(yuán)工曾(céng)存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公(gōng)司对员工行为监(jiān)测监控不到位(wèi)的情况
，彼时(shí)，中金公司被监管出具警示(shì)函。

　　从业(yè)人员个人受罚情况方面，3月，平(píng)安证券(quàn)天津分公司财富经理边书元(yuán)因借用他(tā)人证券账户违法(fǎ)买卖股票情况(kuàng)，被天津证监局处以10万元罚款。而(ér)在今年2月，长城证(zhèng)券(quàn)原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中(zhōng)国证监(jiān)会罚没1.17亿元。同月，中(zhōng)国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等(děng)违法违规行(xíng)为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。彼时，深圳证监局也责令招商证券增加内部合规检查次数(shù)。

　　对于上(shàng)述(shù)监管函密集发布(bù)的情形，盘古智库(kù)高(gāo)级研究员江瀚
表示，监管部门的严厉处罚表明了其维护市场(chǎng)秩(zhì)序、保护投资者利益的坚定决心(xīn)。通过较(jiào)大的处罚力度，监管部门(mén)能够有效震(zhèn)慑潜在的(de)违规行为者，这种“以儆效尤”的方式有助于构建更加良好的(de)行业风气和职业(yè)道德。

　　“对于公司而言，被
警示可能会影响(xiǎng)其市场声誉和品(pǐn)牌形 象，进而
影响其
业务发展(zhǎn)和客户信任。对(duì)于员工个人(rén)而言
，则可(kě)能导致其职业(yè)生涯受(shòu)到影(yǐng)响。对于已经(jīng)发生的违规行为进行严(yán)肃处理(lǐ)，不(bù)仅是对(duì)违(wéi)规(guī)者的惩(chéng)罚，更是对其他从业(yè)人员的警示和教育。这种‘零(líng)容忍’的(de)态度(dù)有助于(yú)推动券商行业向更加规范、专业的方向(xiàng)发展(zhǎn)。未来，券商机构还应注(zhù)意加(jiā)强对(duì)从业人员的培训和教育，建立健全的监督机制，加强对从业人(rén)员行为的监督和检查，及时发现并纠正违规(guī)行(xíng)为。”江瀚建议称。

　　北京(jīng)商(shāng)报(bào)记者 郝(hǎo)彦

责任编辑：何松琳

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