淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚 基金及多 位股东采取监管措施

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专题 ：起底淳厚基金 内斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　每经记者 黄小聪(cōng)    每经编辑 叶峰    

　　近期，淳厚基金的公司治理问题引发广泛关注。今日，上海证监局一次性披露了8份关(guān)于对淳厚基金及多位股东(dōng)采取监管措施的决定(dìng)。

　　记者(zhě)注意(yì)到，早在(zài)今年3月份，上海证监局就已经决(jué)定对邢媛(yuàn)采取监管谈话的行政监(jiān)管措施，邢媛需于2024年4月11日时携带本人(rén)身(shēn)份证件到上海证监局接受监管谈话。不过相关的监管措施公告直到今日才(cái)正式披露。

　　上海证监(jiān)局提及，经查，淳厚基金公开披露的 基(jī)金产品2023年年度报告、2024年一季度(dù)报告(gào)和2024年二季度报告(gào)违反了《公开募集(jí)证券投(tóu)资基金信息披露管理办法》第二十五条的(de)规定，决(jué)定采取责令改正的行(xíng)政监管措施。

　　此(cǐ)外，上海监管局还对淳厚基金的邢媛采取责令改正(zhèng)并限制股东权利措施，对(duì)柳志伟采取责(zé)令改正、责令转让股权及限制股东权利措施。

　　整改期间暂停受理公募基(jī)金产品注册(cè)申请

　　犹记得今年的基金半年报显示，因未(wèi)依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司(sī)相关股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东(dōng)对公司经营管理的影响并依法及时报告相关(guān)信息，淳厚(hòu)基金被上海证监局责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请(qǐng)及新增私募(mù)资产管理(lǐ)计划备案措施。

　　而根据今日上海(hǎi)证监局披露的(de)公告，在《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注(zhù)册申请及(jí)新增私募资产(chǎn)管理(lǐ)计(jì)划备案措施的决定》中，有 了更详细的说明。

　　上海证监局 表(biǎo)示，“经(jīng)查，淳 厚基金未依法履行股权事务管理义(yì)务，在已知悉公司相关股权变动(dòng)的情况下，未能准确判断股(gǔ)东对公司经
营(yíng)管理的影响并依法及时报告相关信息，不符(fú)合《关于实施<公开募集证券投(tóu)资基金管理人监督管理办(bàn)法>有关问题的规定(dìng)》第二条第二十二款的(de)规定，违反了《公(gōng)开募集证券投资基金管(guǎn)理人监(jiān)督管(guǎn)理办法》第三十二条第一款(kuǎn)的 规(guī)定。”

　　上海证监(jiān)局进一步指出，公司(sī)存(cún)在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行(xíng)为严重危(wēi)及公司的稳健运行(xíng)。为(wèi)防范处置(zhì)相关风(fēng)险，督促淳厚基金(jīn)停止(zhǐ)相关(guān)违(wéi)法违规行为，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四(sì)条(tiáo)第一款(kuǎn)第一项和《公募管理人办法》第六十八条第一(yī)款，上(shàng)海证监局决定：责令淳厚基(jī)金自收到本决定书之日起三个月内改正(zhèng)，整(zhěng)改期间暂停受理公募基金产品注(zhù)册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　信披(pī)违(wéi)反相关规定 被要求整改

　　此外，在(zài)关于(yú)信披问题方面，在《关于对淳厚(hòu)基(jī)金管理有限公司采取责令(lìng)改正措施的决定》中，上海证监局(jú)表示：经查，淳厚基金公开披露的(de)基金产(chǎn)品2023年年度(dù)报告、2024年一(yī)季度(dù)报告(gào)和2024年二季度报告，未按照相关规定编制重要提(tí)示部分的内(nèi)容，违反了《公开募集证券投资基金信息披露管(guǎn)理办(bàn)法》第二十五条的规定。

　　上海证监局表示，根(gēn)据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第(dì)一款的规定，决定对淳(chún)厚(hòu)基金(jīn)采取责令改正的淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施(de)行政监管措施(shī)。淳厚基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上(shàng)海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金(jīn)的整改情(qíng)况。

　　认定贾红波为不(bù)适当人选

　　在(zài)今年的基金半年报中，还有提及(jí)因未依法履(lǚ)行股(gǔ)权(quán)事务管理义务，在已(yǐ)知悉公(gōng)司相关股权变动的(de)情况下，未能准确判断股东对公司经营管理(lǐ)的影(yǐng)响并(bìng)依法及时报告相关信息(xī)，贾红波被认定为不适当人选措(cuò)施。

　　今日披露的《关于(yú)对贾红波采取(qǔ)认(rèn)定为不(bù)适当人选措施的决定》中，也有进一步说明。

　　上海证监局表示，经查，贾(jiǎ)红波任职(zhí)的淳(chún)厚基金未依法履行(xíng)股权(quán)事务管理义务，在已知悉公司(sī)相关股(gǔ)权变动的情况下，未能准确判断股东对公司(sī)经营管理的(de)影响并依法及时报告相关信息，不符合《关于(yú)实施<公开募(mù)集证(zhèng)券投资基金管理人监督管理办法>有(yǒu)关问(wèn)题的规定》第二条第二十二(èr)款的规(guī)定，违反(fǎn)了《公开(kāi)募(mù)集
证券投资基金管理人监督(dū)管理办(bàn)法》第三(sān)十二条(tiáo)第一款的规定。贾红波作为公(gōng)司(sī)董(dǒng)事长，是公司股权事务管理(lǐ)的第一责任人，对(duì)公(gōng)司上(shàng)述行为负有责任。

　　根(gēn)据《公(gōng)募管理人办法》第六十八条第一款的规定，上海证监局决定：认定贾红波为不适当人选，自收到本决定书之日起三(sān)年(nián)内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。

　　对(duì)邢媛采取责(zé)令改正并限制股东权利措施

　　另外(wài)，邢媛(yuàn)、柳志伟、董
卫军同样(yàng)也被采取了监管措施，其中(zhōng)在《关(guān)于对(duì)邢媛采取监管谈话措施的决定》中，上海(hǎi)证(zhèng)监局
表示：“经查，邢媛任职的淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经 营(yíng)管理的影响并(bìng)依法(fǎ)及时报告相(xiāng)关信(xìn)息，不符合《关于实(shí)施<公开(kāi)募集证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)监督管理办法>有关问题的规定》第二条第二(èr)十(shí)二
款(kuǎn)的规定，违反了《公(gōng)开(kāi)募集证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)监督管理办法》第三十二(èr)条第一(yī)款的规定。邢媛作为公司股东和(hé)总经(jīng)理，对(duì)公司上述(shù)行为负有责任。”

　　根据《公募管理人(rén)办法》第六十八条(tiáo)第一款的规定，上海证监局决定对邢媛采取监管谈话的行政监管(guǎn)措施 。

　　在《关于对邢(xíng)媛采取责令改正并限制股东权(quán)利措施的决定》中，上海(hǎi)证监局还表示：“经查，邢媛在决(jué)定处分持(chí)有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行(xíng)重大事项报告义务，违反
了《中(zhōng)华人民共和国证券(quàn)投资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第六十(shí)六(liù)条第五项的规(guī)定。”

　　根据《基金法》第二十(shí)三条(tiáo)第(dì)二款和(hé)第(dì)三款的(de)规定(dìng)，上海
证监局决定(dìng)：责(zé)令邢媛在收到本决定书之日(rì)起30个工作日内改正，在改正违(wéi)法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其(qí)他(tā)股东权利(lì)。

　　责(zé)令(lìng)柳志伟将持(chí)有的淳厚基金全部股权转
让给合格的受淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施(shòu)让人

　　而在《关于对柳志伟采取责令改正(zhèng)、责令转让股权及限制股东权利措(cuò)施的决定》中，上海证监局表示(shì)：“经查，柳志伟与多人签订淳厚基金股(gǔ)权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运(yùn)作产生重大影响。柳志伟未按规定及(jí)时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基(jī)金法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办(bàn)法》第六十六(liù)条第九项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条(tiáo)第二款(kuǎn)和(hé)第(dì)三款的规定(dìng)，上海(hǎi)证监局决定：责令柳志伟(wěi)在收到本决定书之日起60个(gè)工作日内改正，并在前(qián)述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给(gěi)合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行(xíng)使股东表决权(quán)、分红权、优先认购权(quán)、查(chá)阅复制权及(jí)公司章程规定的其他股东权利。

　　另(lìng)外，还有一位股东董卫军也被采取监管措施，在《关于对(duì)董卫军采取责(zé)令改正并限制股东权利措施(shī)的决定》中，上海(hǎi)证监局表示：“经查，董卫军在决定处分持有的(de)淳厚(hòu)基金股权时，未(wèi)按规定及时履(lǚ)行重大事项报告(gào)义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二(èr)十三条第一(yī)款(kuǎn)和《证券投资基金管(guǎn)理公司管理办(bàn)法》第六十六条(tiáo)第五项的(de)规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定(dìng)，上海证监局决定：责令董卫(wèi)军在收到本决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优(yōu)先认购权、查阅(yuè)复制权及公司(sī)章(zhāng)程规定的其(qí)他股东权利。

　　此外，在《关于对李雄厚(hòu)采取责令改正并限制(zhì)股东权利措施的决定》中，上海证监局(jú)表示：“经查，李雄(xióng)厚在(zài)决定处分持有的淳厚基(jī)金股权(quán)时，未按(àn)规定及时(shí)履(lǚ)行(xíng)重大事项报告义务，违反(fǎn)了《中华人(rén)民共和国证券投资基金法》第 二十三条第一款和《证(zhèng)券投资基金管理公司管理办法》第六十六条第五项(xiàng)的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第三款(kuǎn)的规定，上海证监局决定(dìng)：责令李雄厚在收到(dào)本决定(dìng)书之日起30个工作日内改正，在改正违法(fǎ)行为前(qián)不得(dé)行使股东表(biǎo)决权(quán)、分红权、优先认购权、查阅复(fù)制权及公司章程规定的其他股东权利。

责任编辑(jí)：李桐

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