买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股
权投资基金收警示函

私募行业的强(qiáng)监(jiān)管态 势使得行业的各种乱象被曝(pù)光，近期不少私募机构因为从事与(yǔ)私募基金管理存在冲突或无关的其他业务，或者是利用私(sī)募基金财产为(wèi)投资者以外的人牟(móu)取利益的(de)违规行为而受到监管。甚至有人调侃(kǎn)称，“行情不给力，私募热衷‘搞副业’了”。

近期，杭州亦鼎(dǐng)股(gǔ)权投资(zī)基金(jīn)被监管机构出具警示函，其违规行为居然是买(mǎi)卖私募基
金管理人资质、股(gǔ)权代持以及出售高管资质，此外还包括(kuò)向协会报送虚假信息、从事与(yǔ)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)存在冲突或无关的其他业(yè)务等(děng)违(wéi)规情况 ，因此(cǐ)被监管机构出具警示函。

出售高管(guǎn)资质遭警示

近年来，中基协要求私募(mù)机构的高管(guǎn)必须持有基金从业资格(gé)，在私募机构登记备案时，对于私募机构的高(gāo)管的要求越来越严格，而具(jù)有投资(zī)经(jīng)验的基金从业人员(yuán)也颇为抢(qiǎng)手，部分私募在从业人员不足的情况下花钱找人挂靠(kào)，这种私募高管“挂靠”在2022年相当流行，甚至可以购买社(shè)保。不过(guò)随着监(jiān)管的加强，如(rú)今(jīn)已出现了私募机构(gò买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函u)的高管(guǎn)因出售高管资质(zhì)而收到(dào)警示函的案例了。

8月26日，浙江证监(jiān)局下发了关于对杭(háng)州亦(yì)鼎股权(quán)投资基金管理(lǐ)有限公司采取出具警示函(hán)措施的(de)决定。经查，杭州亦(yì)鼎股权投资基金展业中出现(xiàn)违规行为，首(shǒu)先是(shì)买(mǎi)卖私(sī)募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质；其次是向基金(jīn)业协会报送虚假信息；第三是从事与(yǔ)私募基金管理存在冲(chōng)突或无关的(de)其他业务 ；第四是未配合监管部门履行职权。公司的(de)上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函(hán)的监督管理措施。

同时宋子亮作为(wèi)公司时任(rèn)法定代表(biǎo)人、执行董事和总经理，又是私募基金(jīn)管理人资质以及高管资质的出售方，股权代(dài)持和向基金业协会报送虚假信息的(de)知情方，未勤勉谨慎(shèn)履行相关职责与义务，对公司上述问题负有责任(rèn)，违反了相关规定(dìng)。浙江证监局决定对宋子亮采取
出具警示函的监督管(guǎn)理措施，并记入诚信档案。

中基(jī)协(xié)信息显示，从杭州亦鼎股权投(tóu)资基金之前(qián)的股权结构(gòu)来(lái)看，南京华吾鼎昆商务信息咨询有限公司(sī)持股90%，南(nán)京鼎之昇(shēng)投资管理有限公司持股10%。不过杭州亦鼎股权投资基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司于2024年7月23日主动注销了自己的私(sī)募(mù)管理人登记(jì)资格(gé)。天眼查数据显(xiǎn)示(shì)，8月26日，杭州亦鼎股权投资基金管理有(yǒu)限公(gōng)司把公司名称变更为杭州亦鼎商贸有限公司，公司法定代表人也变更(gèng)为夏鑫宇。

值得注意的是(shì)，据中基协信息，南(nán)京鼎之(zhī)昇投(tóu)资管理(lǐ)有限公司的实际控(kòng)制人(rén)就是(shì)宋子亮，宋子亮持有南京鼎之昇投资65%的股权，目前宋子亮的基金从业资(zī)格是在南京鼎之昇投资管(guǎn)理有限公司旗下，证书(shū)取得日期是2017年7月2日，公司的管理(lǐ)规模在10亿到20亿元(yuán)之间
。从宋子(zi)亮的履(lǚ)历来看，其从(cóng)2014年(nián)10月开始至今就在南(nán)京鼎之昇投(tóu)资管理有限公司任职。其中2017年3月至2024年(nián)7月(yuè)期间在杭州(zhōu)亦鼎股权(quán)投资基金管理有(yǒu)限公(gōng)司担任总经理等职(zhí)务(wù)。

浙江万(wàn)观投资遭警示

今年以来，监管机(jī)构(gòu)对于私募(mù)行业保(bǎo)持了强监管态势，使得私(sī)募 行业的各种乱象逐渐被曝光(guāng)。比买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函如，近期杭州宽合(hé)因存在从事与(yǔ)私募基金(jīn)存在(zài)利益冲突的业(yè)务，并利用基金财产牟利的违规(guī)行(xíng)为，被协会公开谴责并暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案十二个月。

近(jìn)日，浙江证监局下发了关于
对浙江万(wàn)观投资管理有限公司采(cǎi)取出具警示函措施的决定，经查(chá)，公(gōng)司在开展私募基金业务(wù)中存(cún)在以下行为：首先是利用私募基金财产或者职务(wù)之便，以向私募(mù)基金投资标的(de)及其关联方收(shōu)取咨询服务费等名义，为自身或者(zhě)投资(zī)者以外的人(rén)牟取非法(fǎ)利益、进行利益输(shū)送；其次是
从事(shì)与私募基金管理无关的业务；第三是允许非本(běn)机构雇佣的(de)人员进行私募基金推介(jiè)。

另外，公司管(guǎn)理(lǐ)的部分基金缺少资产证明或者资产证明不(bù)符合要求；此外，未对风(fēng)险(xiǎn)告知警示过程进行录音录像(xiàng)；未按基(jī)金合同约(yuē)定(dìng)进行信息披露(lù)。最后是(shì)未建立激
励奖金递延发(fā)放机制等行为(wèi)。浙江证监局决定对浙江万观投资采取出具警示函的监督管理(lǐ)措施。中基协备案信息显示，浙江万观投资成立(lì)于2016年9月22日，2017年3月7日在中基协登记备案。机构类型是私募证券投资基金(jīn)管理人，公司管(guǎn)理规模在0到5亿元(yuán)之间。

浙江万观投资实际控制人林雄青(qīng)，从其履历来看，其相继(jì)在温州晨光集团(tuán)有限公司、贵州(zhōu)中庚投资有限公司等公司任职(zhí)。之后从2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限公司任(rèn)职。从浙江万观投资的股权结构来看(kàn)，贵州中庚投资有限(xiàn)公(gōng)司持股80%，林雄青持股10%，陈军(jūn)持股10%。公司(sī)在中(zhōng)基协合计备案了(le)33只私(sī)募产品，但是从中基协反馈的情况来看，公司有10只(zhǐ)私募产品(pǐn)显示无投资者信息。

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